海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50

2、%D.6；50%【答案】C2、（2020 年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A3、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。A.B.C.D.【答案】D4、（2016 年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、（2016 年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时A.、B.、C.、D

3、.、【答案】D7、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D8、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B9、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、证券公司及其直接负

4、责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取 3 个月至 12 个月暂不受理其证券A.B.C.D.【答案】D12、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或

5、终止【答案】C14、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性【答案】C15、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。A.B.C.D.【答案】C17、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机

6、构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B20、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账

7、簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C21、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（）。A.B.C.D.【答案】B22、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关

8、登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价【答案】D24、（2020 年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】D26、下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于上市交易申请的说法中，错误的

9、是（）。A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议【答案】A28、根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.、IIIB.、C.、D.、【答案】C30、（2016 年真题）从事证券业务的专业人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【

10、答案】D31、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B32、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D33、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

11、告，并处以（）下的罚款。A.3 万充以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B34、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D35、（2020 年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B36、(2019 年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D37、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.

12、C.D.【答案】B38、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C40、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】C41、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有

13、效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D42、全面风险管理体系应当包含（）。A.B.C.D.【答案】C43、（2019 年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文

14、章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B44、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报

15、告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B45、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集基金份额持有人大会C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同【答案】D47、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D49、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B50、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C