海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A2、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内，报（）备案。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券交易所D.财政部【答案】C3、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的

2、经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C4、（2016 年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B5、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、可以动用证券公司客户信

3、用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、（2020 年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D9、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、以下关于诱骗投

4、资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A.该罪的主体是特殊主体B.该罪主观方面可以是过失C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为【答案】B13、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B15、国有独资公司属于（）。A.有限责任公司B.一人有限公司C.个人独资企业D.股份有限公司【答案】A16、甲证券公司

5、代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率B.制式基金宣传推介资料C.宴请及观光游览服务D.高档礼品【答案】B17、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D19、为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。A.B.C.D.【答案】A20、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答

6、案】D21、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】A22、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】A23、期货公司向客户收

7、取的保证金，属于（）所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】C24、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A25、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书C.

8、自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】D26、在证券自营业务中，不得（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A28、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D

9、.30；100【答案】A29、质押式报价回购资金融入方（）A.不能是证券公司B.一定是证券公司C.可以是任何个人D.可以是任何机构【答案】A30、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D32、下列属于证券公司违反证券公司监督管理条例规定情形的

10、有（）。A.B.C.D.【答案】D33、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.B.C.D.【答案】D34、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。A.B.C.D.【答案】B35、证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（2018 年真题）违反法律、行政法规或者中国

11、证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】C37、发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。A.B.C.D.【答案】D38、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】B39、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B40、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托

12、资产净值最低限额正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D43、下列说法，错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不

13、得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A44、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】A46、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币 1000 万元B.公司申请债券上市时仍符合

14、法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于 1 年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A47、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】B48、按照期货交易管理条例第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（）oA.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的高净值合格投资者D.期货保证金安全存管

15、监控机构【答案】C49、根据 证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.公平【答案】B50、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B