海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D2、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C3、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D4、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.

2、B.C.D.【答案】D5、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B8、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B11、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案

3、】D12、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D13、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D14、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A15、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D16、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。A.退休期B.高原期C

4、.稳定期D.维持期【答案】D19、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A20、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B21、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、证券公司、证券投

5、资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B26、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B27、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为

6、3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B29、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D30、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B31、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D

7、.【答案】C35、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A37、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C38、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C39、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C40、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A41、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、

8、D.、【答案】A42、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】D43、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A44、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A45、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B46、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A48、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D49、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A