海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】C2、政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分C.宪法刑法反垄断法

2、合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公 d 法和其他一切调整公司的法律【答案】C4、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B5、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】A6、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负

3、责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B7、（2017 年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】C9、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整

4、改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C11、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C12、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。A.B.C.D.【答案】D13、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。A.没收违法所得，并处以违法所

5、得 1 倍以上 1倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足 1万元的，处以 1万元以上 2万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 50 万元以上500 万元以下的罚款【答案】B15、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36【答案】B16、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从

6、事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约【答案】B17、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】D18、合伙企业与公司的区别主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】C20、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D21、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】C22、根据证券公司金融

7、衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.B.C.D.【答案】C23、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作 20 年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于 3 年B.从事信息相关工作 10 年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上D.最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A24、根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司 3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所

8、任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B25、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于公司的说法不正确的是（）。A.凡是依法设立的企业都是公司B.凡是依法设立的公司都是法人C.公司享有法人财产权D.公司是依照中华人民共和国公司法设立的企业法人【答案】A28、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C29、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他

9、形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、(2019 年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A31、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请

10、注销证券账户【答案】B32、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A33、(2018 年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（）。A.B.C.D.【答案】D35、（2020 年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户

11、收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金【答案】D36、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B37、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C38、（2016 年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计

12、师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A39、下列不属于股份有限公司特征的是()。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B40、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。A.1998 年 12 月 29 日B.1999 年 7 月 1 日C.1998 年 7 月 1 日D.1999 年 12 月 29 日【答案】B41、证券公司向客户融资，应当使用()。A.、B.、C.、D.、

13、【答案】D42、(2019 年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A43、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D

14、.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告【答案】A44、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D45、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。A.B.C.D.【答案】D46、按照证券监督管理条

15、例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。A.内部董事人数占董事人数的 1/6B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D47、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 35 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】D48、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】C