湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案.doc

《湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力提年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】C2、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列有关配股的说法错误的是（）。A.配股是上市公司向原股东配售股份的行为B.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权C.由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价上升D.对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，配股意味着

2、将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报【答案】C4、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣萧条衰退复苏B.繁荣衰退萧条复苏C.复苏繁荣萧条衰退D.萧条繁荣衰退复苏【答案】B5、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A8、根据国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月发布的 11 条金融对外开放措施

3、，取消（）外资持股 51%的限制从 2021 年提前到 2020 年。A.B.C.D.【答案】A9、（2020 年真题）债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】A10、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市

4、场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A11、下列有关金融期货的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B13、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6 个月B.12 个月C.18 个月D.24 个月【答案】A14、在我国，按

5、投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C16、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市 A 股B.已上市 B 股C.首日上市的证券D.已上市基金【答案】C17、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确

6、保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.【答案】D18、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方

7、式【答案】D20、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。A.B.C.D.【答案】B21、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。?A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C23、（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A 级债券B.B 级债券C.C 级债券D.D 级债券【答案】B24、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B

8、.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】B25、下列关于 ABS 产品的说法，错误的是（）。A.狭义的 ABS 主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产C.担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具D.ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO【答案】B26、下列属于政府债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换

9、这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A28、债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）。A.欺诈类强制退市B.规范类强制退市C.交易类强制退市D.重大违法强制退市【答案】A30、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】C3

10、2、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】D33、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D34、（2020 年真题）债券兑付方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。A.普通股优先股超级表决权股B.“金股”优先股超级表决权股C.普通股超级表决权股优先股D.优先股普通股“金股”【答案】D36、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A37、2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱

11、，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C39、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性

12、是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B42、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】D44、截至 2020 年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含 ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B45、下列三种证券投资，风险从

13、大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【答案】A46、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后【答案】C48、按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。A.B.C.D.【答案】D49、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行D.只可采取一次足额发行的方式【答案】D