湖北省2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五【答案】D2、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发

2、行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】C3、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B4、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C5、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】C7、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.B.C.D

3、.【答案】A8、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C9、下列属于股票性质的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C11、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列说法中正确

4、的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单【答案】D13、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.投资银行【答案】C14、（2021 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D15、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、关

5、于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 0D.般从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】A17、（2021 年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C18、股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。A.现值B.未来价值C.清算价值D.实际价值【答案】A19、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答

6、案】C20、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】D21、根据证券账户管理规则相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B22、间接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】B23、以下哪项属于金融风险的特征（）。A.B.C.D.【答案】D24、以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（2020 年真题）中证规模指数包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、投资者最为关心的价格是股票的（）。A.市场价格B.交

7、易价格C.发行价格D.理论价格【答案】A27、（）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】A28、（2020 年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A29、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C30、私募基金的组织形式有（）。A.B.C.D.【答案】A31、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行

8、其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券B.证券公司金融债券C.商业银行次级债券D.证券公司次级债券【答案】C32、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A33、下列关于股票的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】C35、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】

9、B37、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C38、与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.B.C.D.【答案】C40、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C41、（2019 年真题）按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或

10、股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C43、与行政审批制相比，核准制的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D44、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B45、影响股票价格的政治因素有（）。A.B.C.D.【答案】D46、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B47、2016 年 2 月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对 QFII 外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为 3 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】C48、我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】D49、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】B50、下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C