2023年经济法第3阶段测试题.docx

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1、江南大学现代远程教育第三阶段试卷考试科目：经济法第十章到第十四章（总分100分） 时间：90分钟一、是非题：（1X10 = 10）1、房地产抵押协议签订后，土地上新增的房屋不属于抵押财产。（对）2、证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免，任期3年，且连续任职不得超过2届。（对）3、未经登记或批准而擅自从事经营活动的事业单位法人和社会团队法人，不具有经营主体资格, 因此不受反不合法竞争法规制。（错 ）4、国家对土地使用者依法取得的土地使用权，超过出让协议约定的动工开发日期满1年未动工开发的，可以征收相称于土地使用权出让金20%以下的土地闲置费。（对）5、上市公司公告的信息披露资料有虚假记载

2、、误导性陈述或者重大漏掉，致使投资者在证券交 易中遭受损失的，上市公司应当承担补偿责任，保荐人承担补充责任。（错）6、假如中央银行减少基准利率，就会减少金融机构筹资成本和借款入的贷款成本，进而增长整 个社会的货币总量。（对）7、商业银行接管期限届满的，银监会可以决定延期，但接管期限最长不得超过3年。（错）8、商业银行不得向关系人发放信用贷款，但向关系人发放担保贷款的条件可以优于其他借款人 同类贷款的条件。（错）9、销售商品、提供服务以及从事其他经营活动的单位和个人，可以拆本使用发票。（错）10、证券交易所总经理可以由理事长兼任，任期3年，连续任职不得超过2届。（错）二、单项选择题：（2X5 =

3、 10）1、下列反垄断法实体制度中，（D ）是我国独有的制度设计。A、严禁垄断协议制度B、严禁滥用市场支配地位制度C、控制经营者集中制度C、控制经营者集中制度D、严禁滥用行政权力限制竞争制度2、以下行为中，当事人需要进行房屋设立登记的是（A ）。A、以出让方式取得土地使用权新建商品房屋B、以划拨方式取得土地使用权新建商品房屋C、以出让方式取得土地使用权新建非商品房屋D、设定房地产抵押权3、公开发行，是指向社会公众公开销售股票的方式。向特定对象发行证券累计超过（C ）的, 为公开发行。A、50 人 B、100 人 C、200 人 D、500 人4、按照我国证券法的规定，我国证券交易所采用的是（C

4、 ）的组织形式。A、公司制 B、合作制 C、会员制 D、合作制5、我国的各个税种间是根据（B ）的不同来加以互相区别的。A、计税依据B、征税对象C、税目D、纳税主体三、多项选择题：（3X5 = 15）1、证券登记结算机构履行下列职能：（ABCD ）oA、证券账户、结算账户的设立B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记D、证券交易所上市证券交易的清算和交收2、（ ABCD ）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借别人名义持有、买卖股票， 也不得收受别人赠送的股票。A、证券交易所从业人员B、证券公司从业人员C、证券登记结算机构从业人员D、证券监督管理机构工作人员3、我国商业银行法的合用对象

5、涉及：（ABCD ）。4、以下税属于从量税，采用固定税额计算征收的办法征税。（BCD ）A、所得税 B、车船税 C、耕地占用税D、屠宰税5、消费税的纳税义务人，是指在中华人民共和国境内（ABC ）应税消费品的单位和个人。A、生产 B、委托加工 C、进口 D、储存四、名词解释：（5X5 = 25）5、我国的各个税种间是根据（B ）的不同来加以互相区别的。A、计税依 据B 、 征税对象 C 、 税目D、纳税主体三、多项选择题：（3X5 = 15）1、证券登记结算机构履行下列职能：（ABCD ）。 A、证券账户、结算账户的设 立B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记D、证券交易所上市证券交易的清

6、算和交收2、（ ABCD ）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借别人名义持有、买卖股 票，也不得收受别人赠送的股票。A、证券交易所从业人员B、证券公司从业人员C、证券登记结算机构从业人员D、证券监督管理机构工作人员3、我国商业银行法的合用对象涉及：（ ABCD ）oA、国内商业银行B、城市信用合作社C、邮政储蓄机构D、外资银行4、以下税属于从量税，采用固定税额计算征收的办法征税。（BCD ） A、所得 税B、车船税C、耕地占用税D、屠宰税5、消费税的纳税义务人，是指在中华人民共和国境内（ ABC ）应税消费品的单位和个四、名词解释:(5X5 = 25)1、接管答：是指当商业银行已经或也

7、许发生信用危机，并严重影响存款人利益时，银监会为保护存款 人的利益，恢复商业银行的正常经营能力所采用的必要措施。2、初始信息披露答：是指股份有限公司通过证券市场募集资本时依法将与发行有关的信息向社会予以披露的活 动。披露信息的形式有招股说明书、配股说明书和债券募集说明书等。3、横向垄断协议答：是指两个或两个以上因生产或销售同一类型产品或提供同一类服务而处在互相直接竞争中 的经营者，通过共谋而实行的限制竞争行为。4、政策性银行答：是指由政府创建、参股或保证的，不以营利为目的，专门为贯彻、配合政府社会经济政策 或意图，在特定的业务领域内，直接或间接地从事政策性融资活动，充当政府发展经济、促进 社会

8、进步、进行宏观经济管理工具的金融机构。5、收购预警规则答：是任何人在其直接或间接持有某一上市公司发行股票达成某一法定比例，或者在其达成该 法定比例后又发生一定比例的增减变化时，均必须法定程序公开披露其持股权益的制度。收购 预警是公开原则的体现。五、简答题：(2X10 = 20)5、收购预警规则答：是任何人在其直接或间接持有某一上市公司发行股票达成某一法定比例，或者在其达成该 法定比例后又发生一定比例的增减变化时，均必须法定程序公开披露其持股权益的制度。收购 预警是公开原则的体现。五、简答题：(2X10 = 20)1、按照我国反垄断法，具有市场支配地位的经营者的哪些行为属于滥用市场支配地位？答：

9、具体涉及：(1)以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；(2)没有合法理由，以低于成本的价格销售商品；(3)没有合法理由，拒绝与交易相对人进行交易；(4)没有合法理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；(5)没有合法理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；(6)没有合法理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；(7) 国务院反垄断执洼机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。2、证券公司的业务活动应遵循哪些规则？答：证券公司的业务规则有：1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于填补证券交易的损失，其提取的具 体比例由国

10、务院证券监督管理机构规定。2)建立健全内部控制制度，采用有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间 的利益冲突。将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理, 不得混合操作。3)自营业务必须以自己名义进行，不得假借别人名义或者以个人名义进行。自营业务必须 使用自有资金和依法筹集的资金。不得将其自营账户借给别人使用。4)遵守证券经纪业务规则，不得将客户的变易结算资金和证券归入其自有财产，妥善保管 委托记录，严格按照客户委托进行交易，不得接受客户的全权委托或承诺买卖的收益，不得私 下接受客户委托。5)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务

11、院证券监督管理机构批准。6）证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者运用职务违反 交易规则的，由所属的证券公司承担所有责任。六、案例分析：（20）1、近年来，由于国内家电市场总体供过于求，加点市场价格不断下滑。但是S市四大商场家电 业的获利普遍在10%以上。其中的奥秘在于：由这四家商场牵头的价格协会的牢牢控制了市场 价格，因此本地家电价格比较稳定。后来，国内某家电巨头G公司进军S市家电行业，以低价 销售模式赢得了大量消费者的青睐，本来被本地家电协会“规范的市场” 一夜之间就破坏了。 为了反击该家电巨头，在S市加点协会的部署下，四大商场联手向G公司发起了价格反击战， 部分

12、家电甚至降到“进货价”的九折，于是销售额大幅回升。问：S市四大商场的行为是否合法？为什么？1、近年来，由于国由这四家商场牵头的价格协会的牢牢控制了市场价格，因此本地家电价 格比较稳定。后来，国内某家电巨内家电市场总体供过于求，加点市场价格不断下滑。但是S 市四大商场家电业的获利普遍在10%以上。其中的奥秘在于：头G公司进军S市家电行业，以 低价销售模式赢得了大量消费者的青睐，本来被本地家电协会“规范的市场” 一夜之间就破坏 了。为了反击该家电巨头，在S市加点协会的部署下，四大商场联手向G公司发起了价格反击 战，部分家电甚至降到“进货价”的九折，于是销售额大幅回升。问：S市四大商场的行为是否合法

13、？为什么？ 答：S市四大商场的行为是违法的。（1）从事低价倾销，违法了不合法竞争法。我国价格法和反不合法竞争法规定经营 者不得有下列不合法价格行为：互相串通，操纵市场价格，损害其他经营者或消费者的合法权 益，在依法降价解决鲜活商品、季节性商品、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占 市场，以低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或其他经营者的合法 权益，四大商场销售的家电不属于鲜活商品、季节性商品、积压商品，以低于成本价格销售， 目的是打败竞争对手，破坏了公平竞争的秩序，属于不合法竞争行为。（2）达成垄断价格协议，排除和限制了竞争，违反了反垄断法，四大商场联手阻 击其他经 营者，以“进货价九折”血拼市场，以行业协会的形式阻止价格竞争，属于横向垄 断协议行为， 破坏了市场的自由竞争.