湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务过年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 10

2、0%【答案】B3、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】C4、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A5、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩

3、擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C6、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B7、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同

4、的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B8、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B12、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的

5、判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D13、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D18、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不

6、同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B20、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B23、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角

7、形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】D24、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A25、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D26、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D27、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【

8、答案】B29、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C33、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址

9、C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D35、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A38、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D39、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、一般而

10、言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C44、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、只

11、有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C46、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D48、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C49、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A