湖北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D2、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、(2018 年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记

2、入证券期货诚信档案【答案】D4、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、(2019 年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】A6、证券业从业人员资格管理办法属于（）层级的规定。A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】B7、证券金融公司开展转

3、融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】C8、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、（2016 年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】C11、期货交易管理条例规定，

4、期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A12、根据刑法第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C14、1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个 A 股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。投资者申请开立 A 股账户时，除投资者确有需

5、要开立单边 A 股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边 A 股账户。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】A15、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和 3 名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于 3 人。B.资产管理计划的初始募集规模不得低于 500 万元。C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过 30天D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于 l000 万元,全部资金缴付期限自资产

6、管理计划成立之日起不得超过 5年。【答案】A16、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D17、(2019 年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该

7、上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3B.4C.5D.6【答案】C18、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C19、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D.【答案】C20、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）

8、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。A.B.C.D.【答案】C21、（2017 年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关 系与创设性法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.双边法律关系与多边法律关系【答案】A25、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C

9、.D.【答案】C26、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C27、合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】C28、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B30、（2016 年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的

10、中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】D31、以下形式具备法人资格的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】A33、最近 1 年末净资产不低于（）万元，最近 1 年末金融资产不低于（）万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500

11、；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B34、（2020 年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B35、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】C37、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出

12、机构（）。A.B.C.D.【答案】D38、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D39、（2020 年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A41、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A42、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎

13、性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】C43、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.10以上 50以下B.5以上 50以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B44、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1%以上 5%以下D.所募资金 1%以上 10%以下【答案】C45、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证

14、券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用资金账户D.客户信用证券账户【答案】B46、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A48、要约收购的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D49、根据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（）等职权。A.B.C.D.【答案】A50、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A.B.C.D.【答案】C