湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】C2、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售

2、支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近 1 年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】D3、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、按照证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。A.四大类 11 个级别B.四大类 10 个级别C.五大类 11 个级别D.五大类 19 个级别【答案】C5、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】C6、以下（）不属于报价系统的理念。A.开放B.公平C.竞争D.多元【答案】B7、保荐人的保荐责任

3、期包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A9、中小企业板块的设计要点主要包括（）A.B.C.D.【答案】D10、（2019 年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】A11、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】D12、证券发行市场又称（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.次级市场【答案】A13、普通股股东的权利包括（）A.I、

4、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A14、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】B15、我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A.道琼斯工业股价平均数B.NASDAQ 市场及其指数C.金融时报证券交易所指数D.道琼斯股价综合平均数【答案】A16、主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C17、证券经纪商接受客户委托进行申报

5、竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B18、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】A19、股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。A.现值B.未来价值C.清算价值D.实际价值【答案】A20、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008 年B.2009 年C.2012 年D.2017 年【答案】D21、沪深 300 指数的基点为()。A.1000B

6、.1500C.2000D.2500【答案】A22、（2020 年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为 B 股C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D23、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、企业公开发行企业

7、债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。A.20B.30C.40D.50【答案】A26、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B27、我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A30、OTC 市场是

8、（）的简称。A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】D31、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B33、在（）中，投资者可以在交易

9、时间内以 ETF 指定的一篮子股票申购ETF 份额或以 ETF 份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与二级市场【答案】A34、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、（2018 年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A36、机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】C38、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配

10、比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70B.二；80C.二；60D.一；90【答案】D39、风险管理与控制的核心包括（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A40、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】B41、以下不属于基金的主要当事人的是（）。A.基金服

11、务机构B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A42、（2021 年真题）货币政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。A.征收 4%B.暂不征收C.征收 1%D.征收 2%【答案】B44、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D45、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A

12、.B.C.D.【答案】D46、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A47、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A48、2016 年 3 月 5 日，某年息 8%，每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2015 年 12 月 31 日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B49、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】D50、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A