湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国务院证券监督管理机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D3、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.MOM 产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除C.目前我国暂无伞形基金D

2、.养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作【答案】B4、下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A6、港元债券发债主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】C8、（2020 年真题）下列关于债券交易的说法，错误

3、的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B9、下列关于公司股东权利的说法中，符合中华人民共和国公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】D11、2019 年，我国债券市场运行特点包括（）。A.B.C.D.【答案】A12

4、、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】C14、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B15、基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、市场利率影响股票价格的途径不包括（）。A.绝大部分公司都负有债务，利率

5、提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资【答案】B17、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】C18、基于（）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重

6、要基础。A.不确定性B.危险性C.损失性D.波动性【答案】D19、鼓励具备以下（）条件的资信评级机构开展证券评级业务。A.B.C.D.【答案】B20、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、上海证券交易所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C22、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【答案】A23、（2019 年真题）长期国债的偿还期一般为（）。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15

7、 年以上【答案】A24、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。A.B.C.D.【答案】A25、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A26、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】B27、（2019 年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期

8、货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D28、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B29、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D30、（2020 年真题）证券金融公司应当按照国家宏观

9、政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.、B.、C.、D.、【答案】A31、可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B32、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【答案】D33、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、中华人民共和国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A.3 000 万元B.1 亿元C.6 000 万元

10、D.10 亿元【答案】B35、（2019 年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A36、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.年B.半年C.两年D.三年【答案】A38、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】D39、（2021 年真题

11、）根据国债的偿还期货，可以把国债分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A40、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B41、下列能够影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】D42、（2018 年真题）经国务院批准，2011 年（）开展了地方政府自行发债试点。A.B.C.D.【答案】B43、下列对于风险转移的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

12、D44、（2020 年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】D45、（2021 年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、（2020 年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B47、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响【答案】C48、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B49、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.B.C.D.【答案】D50、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D