湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc

《湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D2、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B3、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.

2、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A6、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A8、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B10、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A12、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定

3、投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C13、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B14、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D16、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

4、D19、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A23、计量市场风险时，计算 VaR 值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平B.VaR 方法只在 99的置信区间内有效C.VaR 值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失D.压力测试通常计

5、量正常市场情况下所能承受的风险损失【答案】C24、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A25、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A29、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A30、心理账户通常分

6、为（）A.B.C.D.【答案】B31、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A33、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C35、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D37、下列关于证券投资顾问业务的流

7、程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D38、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A39、下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C41、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B43、下列各项中，不属

8、于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D44、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A45、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A47、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C49、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B50、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A