甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc

《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关题年期货从业资格之期货法律法规通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A3、2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0

2、213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945A.79.44 元手B.79.69 元手C.79.62 元手D.79.37 元手【答案】A4、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B5、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。A.期货公司保证金B.风险准备金

3、C.结算准备金D.净资本【答案】C6、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.15D.30【答案】B7、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】A8、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】A9、下列单位或

4、个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】D10、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D11、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A.买卖自负B.盈亏自负C.收益自担D.风险分担【答案】A

5、12、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】A13、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C14、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A15、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案

6、】D16、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C17、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】D18、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D19、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及

7、公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C20、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元B.期货公司承担主要责任，

8、期货公司赔偿王某 600 万元C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3 日内B.5 日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】C22、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D23、期货从业人员违法违规的，中国证券监督

9、管理委员会依法给予（）A.刑事B.行政C.民事D.金额【答案】B24、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A25、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A26、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。A.责令有关股东限期转

10、让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】D27、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B28、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B29、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员B.交易会员C.客户D.投资者【答案】

11、A30、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D31、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】A32、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B33、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C34、期货

12、交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C35、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C36、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】B37、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值

13、与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C38、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】D39、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】B40、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当先

14、传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A41、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A42、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】D43、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A44、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致

15、使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.990 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C45、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 90%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%【答案】D46、期货公司与客

16、户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】C47、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营B.融资经营C.独立经营D.合并经营【答案】C48、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C49、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险

17、承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】A50、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有

18、过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。A.以期货交易所风险准备金支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担【答案】BD2、王某是甲期货公司的客户，他可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.口头【答案】ABC3、下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（）。A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余

19、额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓【答案】ABD4、证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务。A.本公司控股的期货公司B.本公司全资拥有的期货公司C.由同一机构控制的

20、期货公司D.由同一机构参股的期货公司【答案】ABC5、首席风险官存在()情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A.滥用职权.干预公司正常经营B.利用职务便利谋取个人利益C.不能担任本职工作D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为【答案】ABC6、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.期货公司董事会D.期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构【答案】BCD7、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务

21、资格B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【答案】ABCD8、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A.交易B.结算和财务C.风险控制D.技术【答案】ABCD9、我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（）规定确定的。A.部门规章B.法律C.业务规则D.行政法规【答案】BD10、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。A.制定期货从业人员资格标准和管理办法B.对品种的上市.交易.结算.交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C.对违反期货市场监督

22、管理法律.行政法规的行为进行查处D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流.合作活动【答案】ABCD11、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。A.期货公司破产B.变更业务范围C.期货公司合并D.变更注册资本且调整股权结构【答案】ABC12、下列选项中，属于期货从业人员的有（）。A.期货投资咨询机构的咨询专家B.金融交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】AC13、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨

23、询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表【答案】ABCD14、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则B.应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【答案】AB15、张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前

24、在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征【答案】BD16、下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公

25、司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】ABCD17、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度【答案】CD18、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。A.真实性B.一致性C.完整性D.及时性【答案】ACD19、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.行业自律标准B.市场平均标准C.经营成本D.中国证监会规定的标准【答案】AC20、下列属于期货交易制度的有（）。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度【答案】ABCD