甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc
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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C3、证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券
2、市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。A.B.C.D.【答案】A4、下列有关合伙企业清算的说法,正确的有()。A.B.C.D.【答案】D5、证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款()。A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合【答案】D6、分公司具有非独立性,主要表现在以下方面()。A.B.C.D.【答案】A7、下列选项中,不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币 6000 万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、
3、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】D8、下列关于法的特征的描述,正确的是()。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】A9、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】B10、下列各项,属于债券存续期间重大事项的是()A.B.C.D.【答案】B11、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(
4、二)第六条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续()个月的累计数额占净资产()以上的,应予立案追诉。A.12;40%B.6;40%C.12;50%D.6;50%【答案】C12、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由()按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】C13、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告
5、。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C14、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件()。A.B.C.D.【答案】B15、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】C16、禁止内幕交易的主要措施是()。A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关【答案】A17、
6、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改正,处()罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】C18、封闭式单资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金,但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于()万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过()年。A.1000,2B.1000,3C.500,2D.500,3【答案】B19、证券公司经营融资融券业务,注册资本最低限额为人
7、民币()元。A.5000 万B.1 亿C.2 亿D.5 亿【答案】B20、证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中,有误的是()。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】C22、按照期货交易管理条例规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权【答案】C23、(2019 年真题)集合计划存续期间,证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转
8、让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C24、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中,不符合公司法规定的是()。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A25、存在()的,不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D26、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10【答案】A27、下列关于证券经纪人的说法正确的是()。A.
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