甘肃省2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测模年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C2、股票发行的定价方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C4、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说

2、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、（2020 年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记【答案】A8、中期国债是指偿还期限在

3、（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】B9、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3 年、2 年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B12、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B13、证

4、券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B14、（2019 年真题）属于银行业金融机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、下列不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【答案】B16、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】B17、国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】A18、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A

5、.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券【答案】C19、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.B.C.D.【答案】C20、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、

6、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C21、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】C22、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D23、（2020 年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C25、申请证券、期货投资

7、咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D26、以下属于中央银行负债类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、（2020 年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月

8、 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C28、证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】B29、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C.理事会会议须有三分之二以上理事出席D.理事会会

9、议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A30、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A31、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。A.预期利润B.高额收益C.剩余价值D.预期收益【答案】D32、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D33、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税【

10、答案】D34、金融远期合约主要包括()。A.B.C.D.【答案】D35、证券市场监管的意义是（）。A.B.C.D.【答案】D36、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（）。A.属于场外交易市场B.可以采用无纸化的公开转让形式C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次【答案】A37、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C39、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D

11、.【答案】D40、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C41、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（）。A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】C42、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于证券公司的表述，说法不准确的

12、是（）。A.B.C.D.【答案】D44、银行间债券市场发展现状表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D45、金融债券的发行主体可以是（）。A.公司B.政府C.个人D.银行【答案】D46、关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D47、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】D48、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】A49、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D50、（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率B.违约损失率C.违约风险暴露D.预期损失【答案】B