甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B2、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C3、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C5、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异

2、金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A6、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D7、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈

3、余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C8、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B9、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A10、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A12、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】

4、D13、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】D14、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A15、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】D16、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A17、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有

5、（）。A.B.C.D.【答案】A19、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、VAR 的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D24、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D25、当技术分析无效时，市场至少符合（

6、）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D26、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B27、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A28、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在

7、盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C29、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C30、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A3

8、1、关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A32、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D37、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股

9、票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B38、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D39、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D41、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚

10、钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D43、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C45、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C47、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与

11、客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B49、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C50、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A