甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C2、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A3、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父

2、母【答案】A4、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D5、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C6、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C8、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C9、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、对支撑线和压力线的修正过程是

3、对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B11、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A13、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C14、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D17、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

4、A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D19、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A21、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正

5、确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A24、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C27、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.

6、、D.、【答案】C28、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A31、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A32、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A33、完全垄断市场，产品的需求曲线为

7、:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D34、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B37、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D38、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证

8、券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C41、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A42、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C43、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选

9、择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D44、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B45、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D46、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C47、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D48、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B49、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】D