甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处 3 万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】D2、（2016 年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D3、下列有关公司的说法

2、，错误的是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D4、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公

3、司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.C.D.【答案】B7、（2017 年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会【答案】A8、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C10、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

4、】D11、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D12、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A13、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B14、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实

5、物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明D.合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估【答案】B15、（2017 年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B

6、.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】B17、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A20、集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（）A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会

7、规定的最低成立规模B.投资者人数不少于 5 人。C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。【答案】B21、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。A.、B.、C.D.【答案】C23、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()A.、B.、C.、D.、【答案】C25、从事定向资产管理业务，接受

8、单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】C27、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、

9、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】C29、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】B30、下列说法错误的有（）。A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然

10、人?C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】C31、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 90%的，无须取得证券自营业

11、务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】C33、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C34、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在 A 选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D

12、.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程【答案】C35、(2019 年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】B36、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D37、根据标准化债权类资产认定规则，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D38、证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、

13、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】B40、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、

14、【答案】B42、(2019 年真题)上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B43、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C44、（2017 年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、荐股软件是指具备下列()一项

15、或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】B46、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A47、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】B48、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C49、期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有，除用于_的交易结算外、严禁挪作他用。（）A.会员；会员B.会员；期货公司C.期货公司；期货公司D.期货公司；会员【答案】A50、根据证券公司监督管理条例第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A