甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A3、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人

2、员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D4、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】A5、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】D7、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人

3、措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D8、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C9、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B10、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、（2017 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的

4、监管要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A13、以下情形中属于刚性兑付的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B15、（2020 年真题）下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D16、下列属于期货交易所职责的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、以下关于证券公司敏感信息管理

5、的表述错误的是（）。A.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则B.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离C.敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息D.内幕信息知情人在内幕信息公开前不负有保密义务【答案】D18、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险

6、监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】B19、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.B.C.D.【答案】B20、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C21、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险

7、控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员【答案】A22、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】D23、（2020 年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有

8、 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A24、我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公 P_j 股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限

9、公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A25、（2020 年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】A26、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的

10、全部股份【答案】D27、甲是 A 有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续 5 年不向股东分配利润，而 A 公司该 5 年连续实现盈利，且符合中华人民共和国公司法规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、(2019 年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.7B.10C.15D.30【答案】C29、根据证券法，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】B30、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法

11、第六十六条规定监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A.12B.3C.6D.24【答案】C31、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日B.4 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】B32、证券公司分支机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。A.投资者姓名或名称B.有效身份证明文件类型C.有效身份证明文件号码D.投资者经营产品属性【答案】D34、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司

12、发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】B35、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C36、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B37、公司的经

13、营范围由（）规定。A.公司章程B.发起人协议C.股东大会协议D.董事会决议【答案】A38、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】D39、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C40、根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、上市公司

14、和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】C42、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、（2020 年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A44、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】B45、单位犯“擅自发行股票、公司、企

15、业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1 年C.3 年D.5 年【答案】D46、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C48、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗

16、投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 5 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C49、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A50、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。A.B.C.D.【答案】D