甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C2、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C3、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住

2、所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】C4、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是()。A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历【答案】A5、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D6、（2016 年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、（

3、）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B8、（2020 年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。A.公司净资产不少于人民币 3000 万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上C.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上D.公司最近 3 年无重大违法行为【答案】A10、下列

4、选项中，说法正确的是()A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】B11、期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C12、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.

5、【答案】D13、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C14、（2017 年真题）根据证券法律制度的规定

6、，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】A15、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C16、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一

7、的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】D19、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 万元以上 10 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】C20、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案

8、】C21、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B22、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 20 万元以下B.20 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 50 万元以下【答案】C25、保荐人出具有虚假记载、误导性陈

9、述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A.行政拘留B.罚款C.撤销任职资格或者证券从业资格D.警告【答案】A26、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】D28、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时

10、，应当（）。A.B.C.D.【答案】A29、(2019 年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B30、（2018 年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险【答案】A31、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；

11、没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会【答案】D32、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】B34、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业

12、务时规则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D38、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A39、有下列情形

13、之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】C42、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。A.200 人B.150 人C.50 人D.10 人【答案】A43、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A.在交易所上市交易超过 2 个月B.融资买入

14、标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元D.股东人数不少于 4 000 人【答案】A44、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C45、以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式

15、随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、股东权利滥用的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C49、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B50、（2020 年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B