福建省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化训年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B2、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】C3、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

2、A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A4、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】A5、A 期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为 5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述

3、问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C7、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】A8、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C

4、.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A9、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C11、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A12、某

5、单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B13、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A.15 日B.20 日C.1 个月D.3 个月【答案】D14、参加期

6、货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满 20 周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A15、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C16、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D

7、.经济状况【答案】B17、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D18、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B19、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B20、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50

8、%【答案】B21、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A22、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】B23、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是

9、（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A24、2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业

10、人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C25、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D26、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】A27、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

11、。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D28、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会【答案】A29、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】B30、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B31、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中

12、国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 个B.2 个C.3 个D.4 个【答案】C32、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】B33、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币 50 万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度【答案】A34、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司

13、 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】B35、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会做出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A36、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷

14、静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A37、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】B38、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A39、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应

15、当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A.发展规划B.客户数量C.风险监管指标D.交易规模【答案】C40、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A41、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。A.2 年B.3 年C.5 年D.7 年【答案】B42、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【答案】D43、根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应

16、当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】C44、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A45、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】C46、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C

17、.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C47、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A48、某期货公司共有 15 家营业部，现有净资产人民币 8700 万元，资产调整值为人民币 230 万元，负债调整值为人民币 380 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币 1800 万元。该期货公司客户权益总额为人民币 15 亿元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，

18、该期货公司的净资本是人民币A.8470 万元B.6290 万元C.7050 万元D.8090 万元【答案】C49、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C50、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受

19、能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。A.岗位独立B.信息隔离C.场所分区D.人员回避【答案】ABD2、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。A.揭示期货市场风险B.揭示期货交易所规则C.明确告知客户共同承担交易风险D.明确告知客户独立承担期货市场风险【答案】AD3、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（）。A.拟设立分支机构的决议文件B.公司治理和内部控制制度运行情况报告C.分支机构设立方案D

20、.申请日前 3 个月风险监管报表【答案】ABCD4、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 E【答案】ABCD5、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.具有期货从业人员资格C.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规

21、业务 3 年以上经验D.通过中国证监会认可的资质测试【答案】ABCD6、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。A.制定期货从业人员资格标准和管理办法B.对品种的上市.交易.结算.交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C.对违反期货市场监督管理法律.行政法规的行为进行查处D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流.合作活动【答案】ABCD7、会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。A.1/4 以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证券监督管理委员会提议D.1/3 以上理事联名提议【答案】BCD8、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实

22、现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【答案】CD9、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过 30%的，超出部分的收益，按 50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（）A.不构成保本保底的约定B.不符合资产管理业务的管理规定C.违反禁止共担风险.共享收益

23、的规定D.符合规定，约定有效【答案】AD10、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息【答案】ABD11、某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以用（）充抵保证金。A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.股票D.公司债券【答案】AB12、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资

24、料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】CD13、发生下列哪些情形的，A.资产管理业务被有权机关调查B.客户提前终止资产管理委托C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D.客户资产净值发生变化【答案】ABC14、依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。A.可用资金要求B.知识测试要求C.交易经历要求D.一般单位客户的特殊要求【答案】ABCD15、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。A.积极清理资产并变现处置B.先以自由资金和变现资产

25、弥补保证金缺口C.核实投资者保证金权益及损失D.申请注销期货经纪业务许可证【答案】ABC16、期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.为其股东.实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的【答案】ABC

26、D17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A.岗位责任B.部门设置C.人员配置D.风险管理制度【答案】ABCD18、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。A.备案报告B.法定代表人期货从业资格证书C.公司决议文件D.法定代表人任职条件证明【答案】ABCD19、下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（）。A.刚参加了期货公司的招聘面试B.已经刑满释放满 4 年C.两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D.1 个月前市场禁入期刚刚届满【答案】AC20、证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法所称的证券期货经营机构，包括（）A.证券公司B.期货公司C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司【答案】ABD