甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc
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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(二二)及答案及答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】B2、合伙企业财产在进行清偿时,其顺序为()。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工
2、资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】A3、期货交易所履行下列()职责。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A5、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得()资格。A.承销与保
3、荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.一般证券业务【答案】C7、关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是()。A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理【答案】A8、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。A.B.C.D.【答案】D9、中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。A.每年B.三年C.半年D.两年【答案】
4、A10、根据证券公司监督管理条例,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C11、下列关于公开发行的说法中错误的是()。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行,依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券,不得采用广告方式D.非公开发行证券,不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B12、信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、A.B.C.D.【答案】D13、证券法的内容不包括()。A.公开发行证券的有关规定B.证券上市的条件C.投资者
5、保护制度D.合伙企业的相关规定【答案】D14、证券分析师跨越信息隔离墙参与()等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。A.B.C.D.【答案】C15、期货交易管理条例第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予(),并处()万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告;3B.撤销期货从业人员资格;5C.行政处分;10D.暂停期货从业人员资格;15【答案】A16、中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 年【答案】C17、
6、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()以上,且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()以上的,应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】D18、(2019 年真题)按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、A 证券公司在 2018 年 1 月 2 日,向国务院证券监督管理机构报送 2017 年度报告。这样做是
7、否合规()。A.是B.否C.无相关规定D.不要求报送【答案】A20、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南,产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人,做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理,按中国结算要求报送相关信息,A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】D21、下列有关证券交易所的交易规则,正确的是()。A.B.C.D.【答案】C22、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A23、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同
8、一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】C24、根据证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息()。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D25、当可疑交易符合下列情形之一的(),证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。A.B.C.D.【答案】A26、备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。A.5
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