甘肃省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券交易内幕信息的知情人包括()。A.B.C.D.【答案】D2、金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（）。A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积【答案】A3、个人进行证券投资应具备的基本条件有()。A.B.C.D.【答案】D4、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B5、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。A.

2、、B.、C.、D.、【答案】A6、（）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】D7、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%【答案】B8、下面关于风险管理说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、伞形基金又称为（），是指多个基金共用一

3、个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D10、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B11、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币 2 亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】A12、以下不属于创新型货币政策工具的是

4、（）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】D13、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C14、以下应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A16、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】A17、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资

5、者区分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、QFII 制度要求外国投资者进入一国证券市场，需经该国有关部门审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，经过严格监管的（）投资当地证券市场。A.基金公司B.专门账户C.银行D.证券公司【答案】B20、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】D2

6、1、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。A.B.C.D.【答案】D22、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、证券市场的品种结构关系的构成主要有()。A.B.C.D.【答案】B25、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C26、被称为加权平均股价的是()。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】B27、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D

7、.【答案】D28、（2020 年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和1000 股、15.50 元和 800 股、15.35 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500 股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 400 股B.15.35 元成交 100 股，15.50 元成交 500 股C.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 30

8、0 股D.15.35 元成交 500 股，15.50 元成交 100 股【答案】B29、（2021 年真题）证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（?）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D31、国务院证券监督管理机构包括（）A.B.C.D.【答案】C32、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。A.100B.120C.140D.150【答案】C34、可

9、以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A35、下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值B.价格发现C.规避风险D.投机【答案】C36、（2018 年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.【答案】C37、（2020 年真题）上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D38、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.

10、大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C39、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC 都是【答案】D40、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.B.C.D.【答案】D41、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A42、（）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、

11、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整。A.转换价格修正B.转换价格调整C.转换价格更改D.转换价格变更【答案】A43、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、截至 2020 年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含 ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B45、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C46、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放

12、流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】C47、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.B.C.D.【答案】C50、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.、B.、C.、D.、【答案】C