甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D2、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国证券业协会【答案】D3、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.

2、证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】C4、证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.B.C.D.【答案】B6、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、甲证券公司违反

3、规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款 1 万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款 50 万元【答案】B10、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、资产管理产品为封闭式产品，下列选项

4、中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（）。A.所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期B.所投金融资产暂不具备活跃交易市场C.所投金融资产在活跃市场中没有报价D.所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值【答案】D14、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B16、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白

5、营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B17、下列不属于担任基金托管人的条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本【答案】D18、企业的组织形态有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、内部控制应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具

6、有（）。A.保密性B.权威性C.中介性D.广泛性【答案】D21、(2019 年真题)根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】B22、适当性管理的具体安排包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、下列说法错误的是（）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其

7、他证券，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】B24、证券交易场所制定的自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、(2019 年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。A.收购人可以采取要约规定

8、以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】D27、向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D29、根据证券法第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】C30、证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、通常来讲，资产证券化基本运

9、作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产【答案】D32、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天。A.10B.30C.60D.90【答案】C33、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、(2019 年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其

10、股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B39、按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4【答案】B40、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务

11、顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.B.C.D.【答案】B41、（2017 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托

12、证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】B43、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B44、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。A.创立大会决议不设立公司

13、B.未按期募足股份C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额D.发起人未按期召开创立大会【答案】C45、（2016 年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。A.不少于 3 年B.不少于 2 年C.3 年D.2 年【答案】C46、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至

14、少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】C48、如果偏离 5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】B49、除下列（）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在 30 日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款【答案】C50、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B