甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D2、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D3、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D

2、.【答案】D4、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B6、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B7、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化

3、假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C11、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C12、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C13、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A16、以下关于监测信用风险的

4、主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D17、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C18、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值

5、 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值 27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出 1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【

6、答案】A20、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C22、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D25、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、证券公司及证券营业部

7、应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A28、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D29、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B30、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.

8、、C.、D.、【答案】A32、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A33、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B34、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A36、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A3

9、7、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A39、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B40、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高

10、，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B41、关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C45、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C46、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D48、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B