福建省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下

2、的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C2、特有期货公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.10【答案】C3、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至

3、12 个月【答案】D4、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C5、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D6、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.3000 万D.1 亿【答案】D7、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务

4、院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】D8、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】B9、期货业协会的性质是（）。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】D10、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并

5、处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金【答案】D11、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C12、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】A13、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A14、根据期货从业人员执业行为准则（修订）

6、，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A15、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】A16、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】A17、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。A.中国期货业协会请求解散B.总经理决定解散C.会员数量少于规定的最低数量D.会员大会或者股东

7、大会决定解散【答案】D18、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C19、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.15C.20D.10【答案】D20、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】A21、某期货公司共有 15 家营业部，现有净资产人民币 8700 万元，资产调整值为人民币 230 万元，负债调整值为人民币 380 万元，有三家客户

8、需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币 1800 万元。该期货公司客户权益总额为人民币 15 亿元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A.8470 万元B.6290 万元C.7050 万元D.8090 万元【答案】C22、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C23、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人

9、员承担责任【答案】D24、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】B25、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D26、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】A27、

10、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B28、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】B29、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A30、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B31、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的

11、，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】C32、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A33、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D34、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】C35、从事期货经营的机构对

12、本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会【答案】C36、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】A37、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所

13、D.国务院期货监督管理机构【答案】B38、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】D39、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C40、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事【答案】D41、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答

14、案】D42、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日B.10 日C.15 日D.30 日【答案】B43、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D44、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指

15、令【答案】A45、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.5 日C.7 日D.15 日【答案】A46、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】B47、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/

16、3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C48、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D49、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D50、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】

17、A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有（）。A.期货交易所不以营利为目的B.期货交易所是政府机关C.期货交易所是期货公司的股东D.期货交易所是实行自律管理的法人【答案】AD2、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），风险承受能力等级为 c3 类的投资者可以购买或者接受（）风险等级的产品或服务。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC3、在我国，交割仓库不得有的行为有（）。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】ABCD4、根据期货公司

18、风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A.客户权益变动表B.经营业务报表C.风险监管指标汇总表D.客户管理报表【答案】ABCD5、期货交易所的组织形式有（）。A.会员制B.公司制C.委员会制D.合伙制【答案】AB6、期货公司在做出（）决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。A.更换监事B.向股东分配利润C.聘请独立董事D.扩大业务规模【答案】BD7、A 证券公司 2D15 年 1 月 1 日的净资本金为 10 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.2 倍，净资本是净资产的 50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 12%。3 月 1 日增资扩股后净资

19、本达到 15 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.2 倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 14%。2015 年 7 月 1 日，A 证券公司申请介绍业劳资格未获通过，A 证券公司不通过的原因是（）。A.申请日前 6 个月，净资本不应低于 15 亿元B.申请日前 6 个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 150%C.申请日前 6 个月，净资本不低于净资产的 70%D.申请日前 6 个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%（证券公司发债提供的及担保除外）。【答案】BCD8、期货公司欺诈客

20、户的行为有（）.A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D.挪用客户保证金【答案】ABD9、根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。A.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法B.交易异常情况的处理程序C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.向会员收取保证金的标准和形式【答案】ACD10、会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.对会员的收费标准D.会员资格及其管理办法【答案】ABD11、从

21、业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。A.投资者B.聘用该人员期货经营机构C.其他期货从业人员D.其他期货机构【答案】ABCD12、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的适用范围包括（）。A.期货公司向投资者公开销售期货产品B.期货公司向投资者非公开转让期货产品C.为投资者提供证券期货相关业务服务D.期货公司子公司向投资者公开销售期货产品【答案】ABCD13、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承

22、担责任D.期货交易所不承担责任【答案】AB14、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户【答案】BCD15、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证券监督管A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销期货从业人员资格【答案】ABC16、制定期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的目的包括()。A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理B.规范期货公司运作C.防范经营风险D.规范期货从业人员行为【答案】ABC17、期货公司出

23、现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.责令停业整顿C.指定其他机构托管D.接管 E【答案】BCD18、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为【答案】ABCD19、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.向市场发布持仓量信息【答案】ABC20、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息 E【答案】ABD