福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc

《福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.B.C.D.【答案】A2、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B3、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【

2、答案】C4、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D5、（2018 年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过()。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B7、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A8、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、上市公司采

3、取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B10、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A11、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12 小时B.24 小时C.2 天D.3 天【答案】B12、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。A.两个月B.四个月

4、C.三个月D.一个月【答案】D14、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D15、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000 万元B.2000 万元C.1000 万元D.500 万元【答案】C16、（2016 年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报

5、刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A18、（2020 年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A19、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐

6、代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】C21、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A22、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D23、上市保荐书的

7、内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D25、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000 万B.1 亿C.2 亿D.5 亿【答案】B27

8、、(2018 年真题)下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A28、根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C29、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。

9、A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】C30、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得 1 倍以上 5 倍以下B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下【答案】A31、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股

10、份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】C32、(2019 年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3B.4C.5D.6【答案】C33、当利率看跌时，可以()A.、B.、C.、D.、【答案】C34、发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（）内主持召开

11、公司创立大会。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B35、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有()。A.B.C.D.【答案】A36、证券公司应当按照穿透原则将（）作为自身的关联方进行管理。A.B.C.D.【答案】A37、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、证券经纪业务营销人员不得（）。A.B.C.D.【答案】A39、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、下列不属于原始权益人的职责是（）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基

12、础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D41、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D42、（2016 年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当

13、收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C44、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D45、证券公司融券，可以使用（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制

14、证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D48、下列不属于担任基金托管人的条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本【答案】D49、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】B