福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D2、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产为 200 万元的个人B.总资产不低于 1000 万元的单位投资者C.依法设立并在基金业协会备案的私募基

2、金产品D.最近 3 年个人年均收入超过 30 万元的个人【答案】C4、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】D7、证券业从业人员应具备的基本要求有()。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C9、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是

3、（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】C10、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B11、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道

4、管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】D12、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于 5

5、 年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】C14、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】B16、（2017 年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10【答案】C17、主

6、办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36【答案】B18、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】C19、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B20、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监

7、管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C21、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照证券投资基金法另有约定的，从其约定B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险【答案】B22、未经（）同意，任

8、何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D23、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】B26、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】C27、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误

9、的是()。A.发行数额在 200 万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】A28、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的保密措施有（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B30、下列行为中，不属于内幕交易的是（）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券

10、的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【答案】D31、(2019 年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.、B.、C.、D.、【答案】C32、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合【答案】D33、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.、D.、【答案】D34、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5

11、 倍以上 10 倍以下【答案】B35、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B36、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C37、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。A.B.C.D.【答案】B38、（2016 年真题）某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的 45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.过半数B.半数C.13D.

12、23【答案】D39、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D41、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C42、有下列（）情形之一的，集合计划应当终止。A.B.C.D.【答案】A43、

13、（2020 年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C44、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A45、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行

14、或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C46、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】A47、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是()A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司【答案】C48、以下关于发行人募集资金的表述哪一项

15、是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D49、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】D50、(2018 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B