福建省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C3、人们通过三种心理账户对他们

2、所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D5、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C9、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D10

3、、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B11、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C14、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A15、张某由于资金宽裕可以向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率 15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率

4、14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B17、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【

5、答案】D20、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B23、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论

6、对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A26、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C27、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A33、证券的绝对估计值法包括（）。A.

7、B.C.D.【答案】C34、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B35、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A37、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B38、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B40、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易

8、，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B42、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D44、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.

9、财务安排【答案】B45、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C46、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D49、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A50、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A