福建省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B2、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A3、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B4、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B6、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B7、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管

2、理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B8、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D10、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A11、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D12、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A13、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B14、关于货币政策对证券市场的影响正确

3、的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D16、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.

4、、【答案】B20、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A23、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这

5、种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B24、赵先生今年 37 岁，妻子 35 岁，女儿 6 岁。家庭年收入 10 万元，支出 6 万元，有存款 20 万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应

6、增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险【答案】C25、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D26、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B27、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券产品选择的步骤有（）。A

7、.B.C.D.【答案】B30、下列客户信息属于定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A34、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D35、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

8、A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C36、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D39、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合

9、的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C41、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A43、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】A44、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A48、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C49、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】A