福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc
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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司监督管理条例第十条规定,净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】C2、按照刑法第一百八十二条的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()年以上 10 年以下有期徒刑,并处罚金。A.3;5B.1;3C.5;8D.5;5【答案】D3、
2、设立期货交易所,由()审批。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会【答案】B4、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言,()是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度【答案】B5、(2019 年真题)某证券公司的下列风险控制指标,符合标准的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D6、(2016 年真题)股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.12B.14C.13D.23【答案】C7、按照证券公司合规管理实施指引的要求,
3、证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是()。A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议C.经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见D.董事会组织制定公司规章制度,并监督其实施【答案】D8、证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的()等。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D10、公司营业执照必须载明的内
4、容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为()。A.CC 级B.C 级C.D 级D.E 级【答案】C12、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务()等的管理。A.B.C.D.【答案】D13、(2020 年真题)根据证券公司全面风险管理规范,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】D14、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,对收购人进行持续督
5、导。A.36B.12C.24D.6【答案】B15、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A16、资本杠杆率不得低于 8%。%.证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】A17、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说
6、明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B18、(2016 年真题)证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.15B.30C.60D.90【答案】D19、按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中,错误的是()。A.B.C.D.【答案】A20、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是()。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务
7、机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B22、(2018 年真题)股份有限公司的股东大会分为()。A.B.C.D.【答案】D23、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定,在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B24、按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A.监事会
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