福建省2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库检年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B2、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工

2、作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D3、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B4、根据期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员

3、和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C6、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场

4、变化和投资风险【答案】C7、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C8、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会及其派出机构【答案】D9、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A10、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货

5、公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】B11、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A12、证券期货经营机

6、构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D13、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D14、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构

7、B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】A15、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】D16、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相

8、应核增净资本金额【答案】A17、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C18、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D19、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.首席执行官C.首席财务官D.首席行政官【答案】A20、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】A21、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请

9、开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.50 万元B.20 万元C.100 万元D.10 万元【答案】A22、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 90%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%【答案】D23、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】D24、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.40

10、00D.6000【答案】B25、期货交易实行（）结算制度。A.次日负债B.当日负债C.当日无负债D.次日无负债【答案】C26、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B27、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A28、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确

11、认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】D29、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C30、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】C31、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A32、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证

12、监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A33、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B34、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B35、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A

13、.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B36、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C37、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006 年 12 月31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C38、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】A39、期货经营机构应当妥

14、善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D40、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D41、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的

15、罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D42、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上 5 万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】A43、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，

16、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】C44、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】B45、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C46、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C

17、.中国期货业协会D.会员大会【答案】A47、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D48、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B49、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原

18、则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A50、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A.召开会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】ABC2、有下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员，包括（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交

19、易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 3 年D.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、

20、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 3 年【答案】AB3、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包括（）A.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下（含 10 万元）的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90%补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在 15 万元以下（含 15 万元）的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下（含 10 万元）的部分全额补偿，超过 1万元的部分按 80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。D.对每位机构投资者

21、的保证金损失在 15 万元以下（含 15 万元）的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。【答案】AC4、A 期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A 期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当

22、承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB5、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会派出机构D.期货交易所【答案】AC6、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。A.公司副总经理的配偶陈某B.公司董事张某C.公司股东刘某D.公司董事长的母亲钱某【答案】CD7、会员在期货交易中违约的

23、，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。A.风险准备金B.自有资金C.结算担保金D.银行贷款【答案】AB8、下列（）不属于会员制期货交易所理事会的职权。A.决定会员的接纳和退出B.决定对违规行为的纪律处分C.选举和更换会员理事D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】CD9、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误的有（）。A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移B.由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移C.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的

24、期货保证金账户中划移D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移【答案】BCD10、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.永远不得从事金融期货业务B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】BC11、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公

25、司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD12、下列说法正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABCD13、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某

26、在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某【答案】A

27、B14、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）。A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务D.总经理辞职【答案】BCD15、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益【答案】ABCD16、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结

28、算准备金要求【答案】ABCD17、?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。?A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的【答案】ABCD18、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4 个人，其中可以作为推荐人的是（）。A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公

29、司的总经理，任职 2 个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上【答案】CD19、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩【答案】ABCD20、根据期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】ABC