福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。A.B.C.D.【答案】D2、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取

2、（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C5、以下关于主办商的内容正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不

3、得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】D7、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】A8、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、（2020 年真题）根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D10、商品期货历史悠久，种

4、类繁多。下列属于商品期货的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B11、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D12、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】A13、家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业

5、债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C14、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A15、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因

6、而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B16、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 10

7、0 万元以下【答案】B17、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）。?A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.净资产不低于人民币 2 亿元D.有合格的经营场所和业务设施【答案】A18、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A19、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外A.B.C

8、.D.【答案】B20、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B21、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D23、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小

9、股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B24、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。A.、B.、C.、D

10、.、【答案】D28、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C29、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、按照期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D31、下

11、列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以30 万元以上 60 万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B

12、.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】C33、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。A.B.C.D.【答案】C34、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】B35、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日

13、起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D36、封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。A.基金资产的总值B.基金份额总额C.基金净资产D.基金份额净值【答案】B37、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券市场的三公原则是指（）。?A.公信、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公开、公平、公正【答案】D40、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

14、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】C41、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控

15、等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B43、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、证券、期货投资咨询的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【

16、答案】A47、（2017 年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A48、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D50、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D