福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】D2、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B3、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（

2、）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B4、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.证券研究员C.证券分析师D.投资顾问【答案】A6、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。A.B.C.D.【答案】C7、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主

3、管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（）。A.B.C.D.【答案】B8、经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、（2020 年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A.健康的内部人文化缺失将制约行

4、业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】D13、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】B14、期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】B15、证券公司不得为客户开立信用

5、业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】C16、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】D19、为加强债券

6、交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50B.60C.70D.80【答案】C21、证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D24、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。A.同次发行的同种类股票，每

7、股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额C.同种类的每一股份应当具有同等权利D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】A25、保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】A27、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。A.50B.100C.200D.300【

8、答案】B28、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构【答案】B29、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C31、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答

9、案】B32、公司股东知情权包括（）。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【答案】A33、（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A37、下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（）。A.B.C

10、.D.【答案】A38、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有()。A.B.C.D.【答案】D39、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C40、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D41、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意

11、见【答案】A42、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满 5 年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】D44、公司违反中华人民共和国公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责

12、令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。A.审计机关B.县级以上人民政府财政部门C.县级以上税务部门D.公司登记机关【答案】B45、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C46、下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D47、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知

13、的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A48、（2017 年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A50、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B