福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A2、(2019 年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）A.公司以营利为目的B.公司以其全

2、部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D3、发行人定向发行应当符合（）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。A.证券法B.公司法C.公众公司办法D.合伙企业法【答案】C4、下列不属于期货交易所职责的是()。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D5、向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条规定监管措施

3、累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A.12B.3C.6D.24【答案】C7、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过【答案】A8、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限

4、为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A9、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（）方面做出了规定。A.B.C.D.【答案】D10、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】D11、下列关于法的特征的描述，正确的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内

5、容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】A12、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D13、（2020 年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A14、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。A.B.C.D.【答案】A15、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（

6、）。A.B.C.D.【答案】D16、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A18、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券公司证券自营业务决

7、策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】C21、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B23、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 20 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.2000 元以上 2 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答

8、案】A24、（2019 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C25、全面风险管理体系应当包含（）。A.B.C.D.【答案】C26、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日；1 个月B.60 日；1 个月C.20 日；2

9、个月D.40 日；2 个月【答案】C27、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B28、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.B.C.D.【答案】A29、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A30、专项计划资产独立于（）的固有财产。A.、B.、C.I、D.I、【答案】D31、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.B

10、.C.D.【答案】B32、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】D33、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.

11、B.C.D.【答案】D36、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A37、（2017 年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、下列选项属于内幕信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5

12、【答案】A40、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A42、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A43、基金托管的内部控制包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方

13、式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D45、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C46、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D47、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。A.B.C.D.【答案】D48、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【答案】D49、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C50、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B