福建省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务每年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这

2、称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B6、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A7、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C8、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答

3、案】A12、行业分析方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A15、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C18、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某

4、一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B19、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D20、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C23、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李

5、先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B24、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B25、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D26、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

6、【答案】D28、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D30、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D31、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A33、下列关于资本市场线的表述，

7、错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C34、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C35、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C

8、.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B38、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C42、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为800

9、0 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B43、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C44、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、融资融券交易包括（）。A.B.C

10、.D.【答案】C46、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】D47、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B48、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B49、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B50、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D