贵州省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟题库及答案下载.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载业道德与业务规范模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D2、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则【答案】A3、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经

2、济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.交易部B.销售部C.研究部D.财务部【答案】C4、投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B 商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（）A.、B.、C.、D.、【答案】A5、基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C6、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C7、(2017 年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.、B.、C.

3、、D.、【答案】D8、（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售谨慎性B.基金销售合规性C.基金销售适用性D.基金销售审慎性【答案】C9、（2017 年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】A11

4、、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】C12、(2017 年)当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。A.当日基金总份额 5B.上一日基金总份额 5C.上一日基金总份额 10D.当日基金总份额 10【答案】C13、基金的市场营销主要涉及（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金份额的注册登记C.基金份额的募集与运作管理D.基金的销售与基金投资【答案】A14、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念

5、【答案】D15、及时性原则指的是（）应当根据实际情况及时更新。A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价D.基金管理人的投资策略【答案】B16、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）。A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断【答案】C17、（2016 年真题）基金公司监事

6、会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】B18、ETF 上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。A.前五个工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三个工作日的平均【答案】C19、某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息，其中正确的是（）A.证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公平、公正B.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者的任何产品营销

7、有明显联系C.投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作D.随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在起【答案】B20、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】A21、基金管

8、理人制定内部控制制度的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（2017 年真题）依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】B24、定期检讨并调整投资限制性指标是（）所议事项。A.产品审批委员会B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会【答案】B25、从运作模式而言，FOF 产品可以归纳为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用

9、性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】D27、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.投资人人数较少B.运作形式灵活C.具有外部性D.不面向公众发行【答案】C28、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】A29、下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权B.基金份额持有人大会应当有代表 23 以上基金份额的持有人参加，方可召开C.参加基

10、金份额持有人大会的持有人的基金份额低于 12 的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 13 以上基金份额的持有人参加，方可召开【答案】B30、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】A31、投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成，缺一不可。A.B.C.D.【答案】C32、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券

11、等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式【答案】D33、根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()A.基金的历史规模和持仓比例B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C.基金的未来业绩展望D.基金成立以来有无违法行为发生【答案】C35、下

12、列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性【答案】C36、（2017 年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。A.独立董事人数不得少于 5 人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过 12 以上的独立董事通过D.独立董事不得少于董事会人数的 13【答案】D37、私募基金募集结算资金专用账户主要用于（）。A.B.C.D.【答案】B38、基金管理人的（）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】C39、基金年度报告披露的持有人信息之一为

13、上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A40、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.及时性原则D.客观性原则【答案】D41、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主体资格B.投资者地位C.基金组织方式和营运依据D.基金规模【答案】D42、关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型

14、基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利C.公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行D.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金【答案】B43、（2016 年真题）QDII 定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】C44、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管

15、人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】A45、下列关于基金监管的叙述中，正确的是()。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】B46、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答

16、案】C47、下列关于对冲基金的说法错误的是()。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】B48、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】C49、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（）A.商品基金B.ETF 联接基金C.非上市股权基金D.房地产基金【答案】B50、（2016 年真题）不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C