辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识每日一年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A3、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.3；30B.9；50C.1

2、2；30D.24；50【答案】D5、下列关于债券的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】C7、2008 年 7 月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，证券公司应设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、我国记账式国债的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、基金的专业管理主要体现在基金管理人（）。A.B.C.D.【答案】D10、按基础工具划分，金融期货的主要

3、类型包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、5Cs 系统是指（）。A.B.C.D.【答案】D12、（2021 年真题）货币政策最终目标不包括（?）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D13、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】A14、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业

4、D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】B15、（2018 年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B16、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D17、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B19、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D

5、.债务市场【答案】B20、在债券的票面价值中，要规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A23、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院【答案】A24、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系

6、，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D26、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B27、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时

7、，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B29、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错误的是（）。A.从广义角度来理解的中间业务B.从狭义角度来理解的表外业务C.中间业务是包括表外业务的D.表外业务不强调其业务的风险特征【答案】D30、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案

8、】D32、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行B.货币政策职能与金融监管日益融合C.银行的银行D.政府的银行【答案】B33、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C34、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D35、19491978 年的 30 年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统

9、”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】C36、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅B.交易会员C.交易主机D.交易单元【答案】D37、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。A.期限通常在 6 个月到 3 年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】A3

10、8、国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】C40、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B41、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D

11、.两日后【答案】C42、沪深 300 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B43、可参与证券投资的金融机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A45、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、（2020 年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（）A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】C48、以下不属于中央银行的职能的是（）。A.发行的银行B.企业的银行C.银行的银行D.政府的银行【答案】B49、中华人民共和国公司法规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】C50、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B