贵州省2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识基础试年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C2、股票价格指数的编制步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所

2、需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D4、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A6、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用

3、融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A7、（2018 年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B9、独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.9【

4、答案】B10、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】D13、下列选项中不属于债券特点的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、股票风险的内涵是股票投

5、资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】A15、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C16、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.中央银行【答案】C17、以下关于非流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、债券与股票的区别有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II

6、、IVD.III、IV【答案】B19、下列属于资产证券化参与者的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A21、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A22、（）是指定的中央债券

7、存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】A23、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B24、普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A26、关键风险指标一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】

8、D28、金融市场的重要性表现在（）。A.B.C.D.【答案】A29、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【答案】B30、主要负责美国保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C31、上证 380 指数样本股的选择主要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列有关新证券法的各项说法中，错误的是（）。A.新证券法取消了暂停上

9、市、恢复上市的相关条款规定B.新证券法的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年C.新证券法的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能D.新证券法将退市标准交由证券交易所制定。【答案】B33、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）。A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B34、（2021 年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（?）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购

10、交易【答案】C35、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A36、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力【答案】A37、送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】B38、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在 1 年以内的国债B

11、.中期国债是指偿还期限在 1 年或 1 年以上、10 年以下（包括 10 年）的国债C.长期国债是指偿还期限在 10 年或 10 年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C39、下列各项不属于集合债券发行的原则的是（）。A.统一组织B.分别担保C.分别负债D.集合发行【答案】B40、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】B41、中证规模指数

12、包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、沪股通股票以（）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元【答案】A43、下列关于股票的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、股票市场行为的表现形式包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990 年 8 月 3 日B.1992 年 6 月 3 日C.1989 年 5 月 3 日D.1991 年 7 月 3 日【答案】D48、下列关于股东权利的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】C