贵州省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

《贵州省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《贵州省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：A.、B.、C.、D.、【答案】B2、年月日，某基金公告利润分配，每 10 股配 02 元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该 10000 份，未进行除息时份额净值为 1222 元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，1000

2、0【答案】A3、以下（）不属于技术分析的三项假定。A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】B4、（）9 月 6 日，首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011 年B.2012 年C.2013 年D.2014 年【答案】C5、下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法【答案】C6、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B7

3、、证券监管目标和原则和集合投资实业监管原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D8、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。A.归资金融入方所有B.归资金融出方所有C.归逆回购方所有D.双方可以协商确定利息的归属【答案】A9、在充分有效市场的前提下，关于资本市场线上的任一组合的风险情况，以下表述正确的是（）A.A 既有系统性风险，也有非系统性风险B.B 只有系统性风险，没有非系统性风险C.C 只有非系统性风险，没有系统风险D.系统性风险和非系统性风险均被完全分散【答案】B10、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。

4、A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C11、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】D12、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A13、市场风险管理的主要措

5、施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录 和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。D.密切关注宏观经济指标和趋势，提出应对策略。【答案】A14、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C15、关于每日精选收益分配的普通货币市场基金，以下表述正确的是（）A.当日赎

6、回的基金份额自前一日起不享有基金的分配权益B.红利再投资形成的份额不再享有分配权益C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.向投资者分配的收益的来源是基金所投资货币市场工具等资产的收益【答案】D16、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案】D17、假如某企业 2015 年度的销售收入为 50 亿元人民币，年均应收账款为 10 亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C18、逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的B.高度自动化系统的单笔交易

7、规模较大的C.高度自动化系统的多笔交易规模较大的D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的【答案】B19、投资期限越长，则投资者对（）的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】D20、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A21、下列属于 UCITS 基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】D22、在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。A.交易时间B.交易成本C.交易利润D.交易价格【答案】B23、下列关于投资者需求关键因素的说法错误

8、的是（）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A24、()是由中证指数公司编制，用以反映 A 股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B25、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.12 500B.25 000C.7 000D.3 500【答案】A26、某投资者在周五赎回某普通

9、货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B27、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（）功能。A.抗风险B.投资C.通货膨胀保护D.高收益【答案】C28、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.指令驱动市场D.报价驱动市场【答案】D29、某企业期初存货 200 万元，期末存货 300 万元，本期产品销售收入为 1500 万元，本斯产品销售成本为 1

10、 000 万元，则该存货周转率为()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B30、下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D.根据财政部、国家税务总局的规定，从 2008 年 9 月 19 日起，基金卖出股票时按照 1.5的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税【答案】A31、下列关于零息债券的说法，不正确的是（）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金

11、，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C32、关于相关系数 Pij 可能的取值范围，以下表达正确的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C33、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C34、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】

12、D35、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A36、（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算【答案】C37、关于期权合约的常见类型，以下表述正确的量（）.A.美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低 一些B.期权在有效期内，随着时间的变化，实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转化C.看涨明权又称买入期权D.欧式期权可以提前或推迟执行【答案】C38、国家开发银行发行的债券

13、14 国开 26 的条款规定：本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第 5 个计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下说法错误的是（）A.此债券含有赎回条款B.如果 2019 年 11 月市场利率比 2014 年 11 月大幅下跌，那么此债券可能变为5 年期债券C.此条款保护债务人D.如果没有此条款，那么票面利率应当大于 5.3%【答案】D39、关于印花税，以下表述错误的是（）A.目前，我国 A 股印花税为双边征收，税率为 0.1%B.印花税是在股票成交后买卖双方投资者

14、分别收取的税金C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用【答案】A40、假设某基金持有的股票总市值为 2000 万元，持有的债券总市值为 1000 万元，应收债券利息 280 万元，银行存款余额 50 万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为 11 万元，应付税费为 19 万元，基金总份额为 2000 万份，当日基金份额净值为（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C41、()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案

15、】C42、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】A43、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D44、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】A

16、45、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】C46、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.MB.VC.LD.J【答案】D47、股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.周转率【答案】D48、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线【答案】D49、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。A.非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的B.资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险C.系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险D.非系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】B50、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B