贵州省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案基础知识题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金合同，下列说法错误的是()。A.公司型股权投资基金的基金合同体现为公司章程B.合伙型股权投资基金的基金合同体现为合伙协议C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动D.基金份额持有人作为基金管理人的，在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担有限连带责任【答案】D2、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低

2、同行B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C3、基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（）。A.基金管理人成立满 1 年但未提交经审计的年度财务报告的B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】A4、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资

3、金安全B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D5、以下关于基金管理人的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 月 31 日的净资产净值为 10 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元,201

4、3 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元，2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元，2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B7、（2021 年真题）股权投资基金的估值，以下表述正确的是（）。A.估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐【答案】

5、A8、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】C9、股权基金管理人对行政监管措施不服，可以根据（）等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起 60 日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.行政复议法B.证券投资基金法C.私募投资基金监督管理暂行办法D.最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释【答案】A10、下

6、列关于合格投资者的说法错误的是（）。A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于 1000 万元D.对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 100 万元【答案】D11、尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B12、创业投资基金的投资方式通常采取（）。A.参股性投资B.控股性投资C.多点投资D.定点投资【答案】A13

7、、般情况下，有限合伙企业的合伙人数下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A14、（2018 年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D15、（）则常见于杠杆收购和破产投资策略。A.折现现金流估值法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】B16、股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（）基金合同。A.必须执行B.无权执行C.无权解除D.有权解除【答案】D17、()负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要

8、决策。A.监事会B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】B18、（2020 年真题）以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可【答案】A19、违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）A.B.C.D.【答案】A20、关于并购基金的表述正确的

9、是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A21、（2017 年真题）基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（）财产的安全、完整。A.股权投资基金B.控制人C.管理人D.托管人【答案】A22、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（）。A.上市B.清算C.挂牌转让D.注销【答案】D23、下列关于创业投资的投资对象和投资形式的说法，错误的是（）。A.创业投资的投资对象仅指对早期、中期的企业的投资B.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形

10、式C.天使投资属于非组织化创业投资范畴D.组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资【答案】A24、对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】C25、关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（?）A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约

11、定的，从其约定【答案】A26、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C27、公司型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】A28、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A29、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D30、（2020 年真题）某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，

12、下列表述中，符合合伙企业法规定的是（）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任【答案】B31、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、（2016 年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】C33、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位B.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益C.约定了目标企业的控制权分配D

13、.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司【答案】C34、二手资料收集的途径主要有（）A.B.C.D.【答案】C35、（2018 年真题）某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为 8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获

14、得 7.8 亿元D.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元【答案】C36、（）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其比例获得同等条件下的认购的权利。A.优先认购权B.优先购买权C.认购权D.购买权【答案】A37、以下对普通投资者的描述错误的是（）。A.C1 型普通投资者可以购买 R1 级基金产品B.C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D.只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品【答案】D38、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业

15、协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20 个自然日B.20 个工作日C.15 个工作日D.15 个自然日【答案】B39、随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（）成为股权投资基金的重要退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.IPOD.新三板挂牌退出【答案】D40、（2017 年真题）基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、以下说法不正确的是（）。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大

16、自由度内进行适应性安排D.合伙型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，并在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较低【答案】D42、下列可以计入公司的收入总额的是（)。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）约定的受托责任。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都是【答案】D44、（2020 年真题）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】B45、（2016 年真题）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C

17、.17.6%D.14%【答案】C46、(2017 年)股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（）。A.撮合竞价B.连续竞价方式C.组合竞价D.最优竞价【答案】B48、股权投资基金投资者是（）。A.持有的基金份额享受收益和承担风险B.基金的出资人C.基金财产的所有者D.以上都是【答案】D49、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C50、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款【答案】C