贵州省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C3、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】B4、(2018 年真题)进入期货交易所进行期货交易

2、的应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员【答案】D5、承销公司债券过程中，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取公司债券发行与交易管理办法第六十八条规定的相关监管措施的行为包括：（）；情节严重的，依照证券法第一百八十四条予以处罚。A.B.C.D.【答案】C6、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进

3、行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】D7、符合下列（）情形的，为公开发行。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B9、证券账户管理包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、融资融券业务中的客户征信内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.B.C.D.【答案】B13、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.

4、、B.、C.、D.、【答案】A14、（2016 年真题）收购要约约定的收购期限为（）。A.10 日30 日B.10 日45 日C.30 日45 日D.30 日60 日【答案】D15、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C17、下列属于有限责任公司经理职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务

5、部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计 100 人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计 300 人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】B20、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管

6、理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。A.50B.100C.200D.300【答案】B22、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D23、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B24、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【

7、答案】A25、按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必A.证券交易委托代理协议书B.网上买卖规则C.证券全权买卖协议书D.证券交易委托规则【答案】A26、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000 万元B.1000 万元C.500 万元D.300 万元【答案】D27、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B28、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝

8、配合调查的，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】C29、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.、B.、C.、D.、【答案】C32、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下

9、【答案】C33、上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到 100以上的，上市公司购买的资产要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】C35、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A36、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司

10、的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】B37、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】A38、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B39、(2018 年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】B41、证券公司的

11、股东和实际控制人的下列行为，未违反证券公司监督管理条例规定的是()。A.通过内幕交易占用客户资产B.直接挪用客户资产C.按出资比例行使股东(大)会表决权D.通过关联交易侵占证券公司资产【答案】C42、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D44、下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，

12、正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（）。A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利【答案】D46、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A47、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。A.B.C.D.【答案】B49、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合【答案】D50、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B