贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C2、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A3、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D4、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A5、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积

2、极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A6、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B9、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B11、相对估值法常用的指标包括（）

3、A.B.C.D.【答案】A12、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C13、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A14、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B15、以

4、下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D17、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B19、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D20、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.

5、B.C.D.【答案】B21、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A22、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A23、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B24、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D27、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、关于证

6、券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B30、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D32、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B34、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.

7、A.B.C.D.【答案】B36、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D37、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B40、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B43、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C47、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D