辽宁省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照能否分散，可将金融风险分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、基金资产估值需考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D3、（2020 年真题）在一级市场，通常 ETF 的最小申购，赎回单位是（）A.50 万份或 70 万份B.50 万份或 100 万份C.60 万份或 100 万份D.60 万份或 150 万份【答案】B4、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融

2、机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常低于一般的企业债券【答案】B5、下列说法不正确的有（）。A.1、B.、C.、D.、【答案】C6、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D.上市公司

3、股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】C7、IOB 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A8、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C10、风险识别是指（）的过程。A.B.C.D.【答案】D11、（2020 年真题）下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）A.、B.

4、、C.、D.、【答案】D12、（2020 年真题）下列属于风险管理本质特征的是（）A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B13、某基金总资产为 100 亿元，总负债为 30 亿元，发行在外的基金份数为 50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4 元B.2 元C.0.6 元D.2.6 元【答案】A14、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股B.A 股C.H 股D.S 股【答案】A15、关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列关于中小非金融企业集合票据的说

5、法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过 10 亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B18、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。A.政府债券发行量一般非常大B.信用好，竞争力强，市场属性好C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖D.许多国家政府债券的二级市场十分发达【答案】C19、（2020 年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D

6、.、【答案】A20、无限售条件股份包括（）A.B.C.D.【答案】B21、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV 不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV 是一个独立的法律实体【答案】B23、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。A.B.C.D.【答案】C24、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是

7、（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】B25、有下列()情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份A.B.C.D.【答案】D26、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1 年以上（含 1 年）B.2 年以上（含 2 年）C.4 年以上（含 4 年）

8、D.5 年以上（含 5 年）【答案】B29、（2019 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【答案】C30、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【答案】A32、（2019

9、年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】A34、下列属于资产证券化参与者的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】A36、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不

10、再具有独立主体资格并被注销【答案】D37、股票质押融资中（）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】C38、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】A39、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D40、经财政部批准，在 2011 年，开展地方政府自行发债试点的地区有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原

11、则不包括（）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】A42、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户B.资本公积金C.盈余公积D.负债【答案】B44、下列属于财务风险的主要特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B46、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。A.征收 4%B.暂不征收C.征收 1%D.征收 2%【答案】B47、（2018 年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D48、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A49、（）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度【答案】B50、根据中华人民共和国保险法规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A