贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A2、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A3、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A4、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、

2、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C6、（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D7、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，

3、短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C8、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D9、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C10、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C11、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固

4、定收益类基金【答案】D12、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B14、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B16、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（

5、）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B17、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C19、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答

6、案】D21、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C22、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关

7、系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C28、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D29、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】D32、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】B33、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、某公司某年

8、末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为2000 万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C38、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A41

9、、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B42、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C43、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D44、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A46、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B50、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D