贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D2、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【

2、答案】A6、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A7、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B9、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、以下说法错误的是（）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收

3、不利于股票价格上涨【答案】D11、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D14、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D15、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、预期效用理论建立在决策主

4、体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B19、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C20、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率

5、大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C22、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A26、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A29、关于头肩顶形态中的颈线，以

6、不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B30、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D32、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1

7、B.1C.-0.1D.0.1【答案】C33、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B34、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A35、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A36、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B3

8、9、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B41、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A44、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D45、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B46、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D48、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D49、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A