辽宁省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A4、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、

2、C.、D.、【答案】C5、制定保险规划的原则不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A7、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B10、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列关于债务管理的说法中，错误的是()。A.负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况B.偿债本息支出作

3、为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的C.对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资D.平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性【答案】C12、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采

4、购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D14、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B15、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B16、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A17、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A18、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则

5、该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C19、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D20、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D21、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B22、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=

6、优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B23、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D25、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上

7、，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C28、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B29、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D30、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D31、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同

8、的特点（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、完全不相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 40%、期望收益率为 14%，证券 B 的标准差为 30%、期望收益率为 12%,以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D36、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中

9、国证券监督管理委员会【答案】B37、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A38、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B40、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.

10、成熟期【答案】A41、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D42、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A44、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D45、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B47、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D49、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D