贵州省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.doc

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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A.过程中B.之后C.之前D.之后 1 个月【答案】C2、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日

2、内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D7、（2020 年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】B9、（2020 年真题）下利属于我

3、国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D10、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元D.200 万元【答案】A11、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥

4、有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C14、甲以银行定期存款 4 倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺 3 个月后还款并支付银行定期存款 2 倍的利息。甲从社会上筹得资金 1000 万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金 2000 万，以后期借款归还前期借款1000

5、万。后因亏空巨大，甲将余款 500 万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.、B.、C.、D.、【答案】C16、负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。A.基金行业协会B.基金份额登记机构C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】A17、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.5 万元以上 30 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】B18、下列关于证

6、券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D19、根据证券法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。A.B.C.D.【答案】B21、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编

7、码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】D22、（2020 年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C23、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（）。A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况

8、C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿D.停业整顿的期限不超过 3 个月【答案】D24、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】B25、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D26、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C27、（）是指证券交易

9、所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】B28、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.6B.12C.24D.36【答案】A29、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中

10、国证监会及其派出机构可采取的措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员【答案】D31、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C32、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A33、证券

11、登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A.B.C.D.【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D35、(2018 年真题)下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传【答案】D36、（2017 年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.1

12、5C.20D.30【答案】C37、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D38、（2017 年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A39、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通

13、投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】D40、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制A.B.C.D.【答案】D41、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。A.60 日B.180 日C.360 日D.90 日【答案】D42、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A44、

14、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A45、根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B46、中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会

15、审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15【答案】A47、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、（2020 年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币 2 亿元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B49、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B50、(2019 年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】A