青海省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc

《青海省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《青海省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、青海省青海省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库基础知识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B4、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】A5、股权投资基金的当

2、事人主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、（）不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。A.投资管理人董事会B.执行事务合伙人C.管理协议会D.监事会【答案】D7、下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于 100 万元D.股东人数应当在 200 以下【答案】D8、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、某基金管理人募集_只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金B.通过银行向部

3、分高净值客户推介基金C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书【答案】C10、合伙型股权投资基金出现以下情形的，不应当解散的是（）A.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的B.全部投资项目到期退出的C.半数合伙人决定解散的D.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由【答案】C11、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议C.协议收购D.股份回购【答案】B12、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.分析目标企

4、业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈【答案】D13、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，

5、支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C14、（）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】A15、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】A16、服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（）先行承担赔偿责任。A.社会团体法人B.股权投资基金管理人C.股权投资基金托管人D.经纪商【答案】B17、（）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。A.随售权B.保

6、护性条款C.拖售权D.竞业禁止条款【答案】C18、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C19、A 公司原始股东持有公司 77%的股权，B 股权投资基金持有公司 23%的股权，现 X 公司拟受让 A 公司原始股东持的 45%股权，根据 B 股权投资基金和原始股东的约定，B 股权投资基金有权转让 10.35%的股权，原始股东仅能转让34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（）A.估值条款B.保护性条款C.拖售权条款D.随售权条款【答案】D20、下列关于市销率的

7、计算及适用表述有误的是（）。A.市销率倍数=股权价值销售收入B.市销率倍数=每股价值每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】D21、(2017 年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A22、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A.公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事

8、务B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东【答案】D23、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.价格优势【答案】D24、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的C.高效和稳定的股东结构是企业

9、长远健康发展的核心因素D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排【答案】C25、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.以上都是【答案】D26、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C27、利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性的早期项目一般采用的

10、估值方法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】D28、(2017 年)下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C29、股权投目基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.价格优势【答案】D30、以下关于必备投资者

11、说法不正确的是（）。A.应当以创业投资为主营业务B.具备一定资金实力和投资经验C.具有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的 20%【答案】D31、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。A.B.C.D.【答案】A32、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起 20 个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示

12、D.纸媒公告【答案】C33、(2017 年)股权投资基金在运作过程中的费用由（）承担。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金资产【答案】D34、以下不属于基金出现清算退出原因的是（）。A.基金存续期届满B.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算C.全部投资项目都已经清算退出D.部分投资项目都已经清算退出【答案】D35、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3【答案】B36、合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款清偿债务后的剩

13、余财产向合伙人进行分配B.支付清算费用社会保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款职工工资清偿债务后的剩余财产一向合伙人进行分配C.支付清算费用缴纳所欠税款职工工资社会保险费用和法定补偿金清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配D.职工工资支付清算费用缴纳所欠税款社会保险费用和法定补偿金清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配【答案】A37、投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、关于市盈率倍数，下列表述错误的是（）。A.市盈率倍数=每股价值/每股收益B.通过该指标可直接计算企业价值C.市盈率倍数=股权价值/净利润D.计算市盈率数据既可采

14、用历史数据也可采用预测数据【答案】B39、投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控，以下表述错误的是（）A.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理B.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理C.投资机构通过参加被投资企业股东大会（股东会）的形式参与公司治理D.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理【答案】A40、对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业阶段B.成长阶段C.扩张阶段D.成熟阶段【答案】D41、（2017 年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配

15、的基金产品的，下列说法错误的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】A42、关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。A.回售权

16、的触发条件可以是企业未能在 5 年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】C43、（2017 年真题）我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列对于相对估值法的评价不准确的（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B46、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整。

17、A.利润表B.资产负债表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B47、中国最大的养老基金是（）。A.母基金B.政府引导基金C.全国社会保障基金D.公司型基金【答案】C48、（2018 年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（）A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.职工的工资【答案】D49、证券公司目前主要通过设立（）进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】D50、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D