黑龙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、2017 年 5 月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金业协会派遣提醒,2017 年 12 月因未按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金业协会要求预期纠正,以下表述正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款B.中国证券投资基金业协会可

2、以将管理人移交中国证监会处理C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业D.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分【答案】D3、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A4、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度【答案】C5、关于门槛收益率，下列表述正确的是（）A

3、.为了保持基金管理人与基金投资者之间的礼仪一致性及基金运营的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人C.该基金投资者应获得的门槛收益为 20 亿元D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向基金投资者进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬【答案】D6、内部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于 1 最好D.不确定【答案】A7、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对

4、于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B8、关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，表述错误的是（）A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理B.信息不对称C.投资人通常不参加股东会D.外部性较强【答案】C9、基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。A.损益权拆分B.收益权拆分C.资产权拆分D.购买权拆分【答案】B10、作为尽职调查的作用之一，投资决策辅助的内容不包括（）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的

5、重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】D11、契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于股权投资业务相关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收【答案】D12、以下不是股权投资基金尽职调查的目的的是（）。A.价值发现B.投资决策辅助C.风险发现D.价格发现【答案】D13、境内首次公开发行上市的主要程序不包括（）。A.改制设立股份有限公司B.IPO 申请文件制作C.国务院批准D.路演、询价【答案】C14、（2019 年真题）基金托管的服务内容不包括（）A.账户管理B.资产估值C.份

6、额登记D.会计核算【答案】C15、（2021 年真题）关于股权投资基金的设立，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B16、下列不属于我国创业投资基金的归类条件的是（）。A.投资在公开市场上市的企业B.名称鲜明地体现创业投资特点C.投资策略鲜明地体现创业投资特点D.仅从事创业投资及相关活动的【答案】A17、资产负债表项目中，不属于需重点核查真实性的资产项目的真实性（）。A.公司货币资金B.无形资产C.销售成本D.坏账计提【答案】C18、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（）A.选择适用的折现现金流估值法B.确定详细预测期数（n）C.计算详细预测期内的每期现金流（CFt）D.

7、计算目标公司的企业价值或者股权价值【答案】D19、在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说，重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B21、股权投资基金管理人的核心竞争力在于（）A.信息披露B.投资管理C.行业研究D.投资研究【答案】D22、以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.目录【答案】D23、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转

8、让股权，一般需（）其他股东的同意。A.全体B.23 以上C.13 以上D.12 以上【答案】D24、有限合伙型私募股权投资基金的合伙协议依据（）制定。A.合伙企业法B.基金法C.证券法D.公司法【答案】A25、（），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。A.大宗交易B.大宗协议C.盘中定价D.协议交易【答案】A26、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B27、市场法，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、关于基金业绩评价的指标，下面说法错误是（）。A.毛内部收益

9、率（GIRR）一般小于净内部收益率（NIRR）B.内部收益率是净现值（NPV）等于零时的折现率C.净内部收益率（NIRR）反映了投资者投资基金的回报水平D.内部收益率（IRR）体现了投资资金的时间价值【答案】A29、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】A30、股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.内部收益率体现了投资资金的时间价值B.与 NIRR 相比，GIRR 指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚C.GIRR

10、反映了基金投资项目的回报水平，NIRR 反映了投资者投资基金的回报水平D.从基金角度，通常情况下 GIRRNIRR【答案】B31、企业价值增长是一切（）获益的本源。A.市场B.股东C.管理者D.劳动力【答案】B32、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。A.境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法B.境外投资管理办法外资企业法C.外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法D.内资企业法境外投资项目核准和备案管理办法【答案】A33、募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是（）。A.问卷调查B.邮件确认C.口头访谈D.录音电话【答案】

11、C34、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.B.C.D.【答案】D35、股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为 250 股B.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为 8 元/股C.若 B 基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为 17 股D.若 B 基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B 基金对 A 公司的每股投资成本降低为 9.83 元【答案】B36、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。A.B.C.D.

12、【答案】A37、在使用成本法评估时，主要通过调整企业财务报表的所有资产和负债，来反映它们的（）。A.重置成本B.企业内在价值C.现时市场价值D.未来市场价格【答案】C38、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】B39、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构A.B.C.D.【答案

13、】D40、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金管理人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金委托人D.中国证券投资基金协会【答案】A41、（2017 年真题）基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B42、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销 IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D44、在披露形式上，要求遵循法原则，不

14、属于的一项是（）。A.易得性原则B.易解性原则C.规范性原则D.风险揭示原则【答案】D45、私募投资基金信息披露管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证监会B.证券交易所C.中国基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C46、有限合伙型私募股权投资基金的合伙协议依据（）制定。A.合伙企业法B.基金法C.证券法D.公司法【答案】A47、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率高C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更低D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】C48、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、重置成本法的计算公式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、（）通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性条款B.竞业禁止条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】A